8月22日，辽宁“企业合规经营管理专题培训”在沈举办，合规领域“大咖”登台授课，我省120家大中小企业负责人及相关领域240余人参加培训会。
2018年5月，中国贸促会全国企业合规委员会成立以来，相继开展的企业合规促进和服务工作受到广大企业的欢迎。本次由中国贸促会商事法律服务中心、辽宁省贸促会、辽宁省国资委、辽宁省工信厅共同举办的“企业合规经营管理专题培训”是目前在我省举办的规模最大的一次合规专题培训会，吸引了包括鞍钢、鼓风机、远大、东软、忠旺等名企关注参与，参加培训者均表示受益匪浅、收获满满。
“合规经营是企业可持续发展的基石，也是企业防控合规风险、提升全球竞争力的重要保障。当前国际经济形势复杂多变、内外部合规监管的国际环境日趋严格，希望通过此次专题培训能够帮助辽宁省企业正确面对当前合规挑战，加强合规体系建设、实现企业‘走出去’可持续发展。同时，这也是辽宁省贸促会落实《服务企业10条措施》、服务我省企业的具体体现。”相关负责人对记者说。
记者直击
企业合规已成社会关注热点
中国贸促会商事法律服务中心党委书记陈正荣
“当前，企业合规已成为社会各界关注的热点。”中国贸促会商事法律服务中心党委书记陈正荣致辞时表示。
陈正荣认为，政府、企业、行业组织、研究机构以以前所未有的热情讨论合规、倡导合规、实践合规是经济全球化深入发展，全球治理体系与国际规则深刻调整，“一带一路”建设持续推进的客观必然。“希望广大企业，大力倡导传播企业合规文化，积极推进企业合规管理体系建设，推动企业合规管理人员的专业化，加强企业合规国际交流与合作。”
辽宁省国资委副主任耿福泉
辽宁省国资委副主任耿福泉在致辞时讲到，省国资委高度重视省属企业合规管理工作，下一步，省国资委将解决合规管理的牵头主体问题、范畴问题、手段问题，借鉴成熟经验，健全合规管理工作体系；从企业自身实际出发，探索“大合规”管理，并针对反不正当竞争、环境保护、劳动用工等违规风险高发领域，开展专项合规管理；加强在合规管理上的风险识别评估。
辽宁省贸促会党组书记、会长庞宝国
辽宁省贸促会党组书记、会长庞宝国在致辞中介绍了贸促工作的8项工作职能、5大工作优势、6项重点工作和“以媒介宣传引领和政策法规保障为两翼，全力搞好业务国际化、服务专业化建设”的“86522”工作规划目标和《服务企业10项措施》。
“从国际贸易的大形势来看，现在的合规已经从过去的单项的强调反腐败的合规，走向全面合规。”庞宝国表示。他建议，“走出去”企业要普遍建立合规意识，建立专业化、高素质的合规管理队伍，保障合规管理体系有效运行。
从国际上一些著名企业相继出现的合规问题、遭受严惩处罚制裁的例子来看，导致企业不能及时发现和有效控制风险的重要原因是合规经营管理存在缺陷。企业必须重视自身合规管理体系建设，跟踪了解国内外合规监管的最新形势和要求，才能有效防范合规风险。
“求木之长者、必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。”庞宝国表示，希望“我们的企业一定要把握时代的脉搏，善学善思，善谋善为，善作善成，将合规经营管理‘内化于心’，将合规管理‘外化于行’。省贸促会将一如既往地为企业服好务，为企业‘走出去’提供更大支持。”
现场聚焦
合规“大咖”来辽都讲了啥？
“合规”是什么？企业怎么进行合规建设？如何能让合规管理行之有效？
22日，中央财经大学研究与教育中心联合主任胡国辉、道琼斯公司中国区风险合规总监马建新两位合规专家分别对企业关心的合规问题做了专题讲座。中国人民财产保险股份有限公司国际业务处、辽宁省贸促会法律部相关负责人分别针对“海外投资风险分析及解决方案”“国际贸易规则下合规利用关税优惠政策”与企业相关负责人进行了分享。
不合规责任咋区分?
胡国辉:“若能证明合规管理体系有效或可赦免”
中央财经大学合规研究与教育中心联合主任胡国辉
“当前，合法经营满足不了国际竞争的需要，合规风险管理体系的建设是企业走出去的保障。”中央财经大学研究与教育中心联合主任胡国辉表示。
22日上午，中央财经大学研究与教育中心联合主任胡国辉以“如何开展合规风险管理体系建设”为题就国内外企业合规发展趋势、合规案例解析等与辽宁企业负责人进行了分享。
据胡国辉介绍，合规的最初提出，是由各国“反行贿”开始，逐渐发展为现在的“大合规”，即企业及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求。合规工作包括反垄断、反不正当竞争、知识产权保护、个人信息保护、职业健康、安全生产等26个工作领域。企业合规既关系到企业、员工、合作伙伴，也关系到政府、公众利益相关方。
企业经营额上亿，员工上千，因为员工行为发生不合规面临巨额的罚款和严厉的制裁时，企业和企业负责人有委屈怎么办？对此，胡国辉介绍说，在很多国家或地区，当发生不合规时，组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩，这种抗辩有可能被行政机关或者司法机关所接受。“这对于中国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。”胡国辉说。
怎么才能让合规管理有效?
马建新: 一定要确保合规管理的独立性
22日下午，道琼斯公司中国区风险合规总监马建新以 “新形势下国际贸易合规监管与实践”为题进行了专题讲座。
“企业活下去，利润更重要，还是合规更重要？”对于这个问题，马建新的回答是“合规重要，因为企业一旦不合规，多年的经营利润很可能就化为乌有。”
马建新为在座的企业责任人分享了一个金字塔形的合规管理管控架构：从上至下分别为：董事会、合规管理委员会、合规内控管理、合规团队及员工培训、审计监督。
“首先，董事会要强调合规文化、明确责任；合规委员会要建立风险管控机制，有效分工、确定流程，全面开展相关风险管理；确定公司层面的风险偏好；专岗专人负责提供合规风险相关数据汇总，趋势信息有分析报告，培训业务、运营及管理部门防范风险；进行内外部审计及监督检查。”马建新介绍说。
建立了合规管理体系，怎么才能让合规管理有效？对此，马建新强调，一方面要高管重视，另一方面一定要确保合规管理的独立性，“坚决不能一个管理者一手抓绩效，一手抓合规！”
中国人民财产保险股份有限公司国际业务二处处长程勃进行专题讲座、辽宁省贸促会法律部副部长张晓清分别针对“海外投资风险分析及解决方案”“国际贸易规则下合规利用关税优惠政策”等内容进行讲解。
辽沈晚报记者董丽娜/文 吴章杰/摄